Раскрытие информации
Общие сведения об инвестиционном советнике
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя | Варфоломеев Сергей Дмитриевич | 25/11/2023 12:00 |
|
| Дата и номер внесения сведений об ИП в единый реестр инвестиционных советников (ЕРИС) | Сведения об Индивидуальном предпринимателе Варфоломееве Сергее Дмитриевиче внесены в Единый реестр инвестиционных советников Банка России 25.01.2024 года, номер: 235. Ссылка на Единый реестр инвестиционных советников: http://cbr.ru/vfs/finmarkets/files/supervision/List_is.xlsx | 25/01/2024 12:00 |
|
| Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | 782506776514 | 25/11/2023 12:00 |
|
| Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) | 323784700371243 | 25/11/2023 12:00 |
|
| Адрес регистрации (местонахождения) | 190000, г.Санкт-Петербург, ул.Чехова д.12-16 кв.35 | 25/11/2023 12:00 |
|
| Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг | +7911-224-34-89 | 25/11/2023 12:00 |
|
| Информация об официальных сайтах |
thewiseadvisor.ru https://varfolomeev.sovetnik.io/users/sign_up |
20/04/2024 12:00 |
|
| Информация об иных сайтах, используемых инвестиционным советником | Отсутствуют | 25/11/2023 12:00 |
|
| Информация об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги инвестиционного советника |
Telegram:@thewiseadvisor, t.me/thewiseadvisor_view |
25/11/2023 12:00 |
|
| Адрес электронной почты профессионального советника | thewiseadvisor@mail.ru | 25/11/2023 12:00 |
|
| Информация об агентах (проверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг | отсутствуют | 25/11/2023 12:00 |
|
| Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг | https://varfolomeev.sovetnik.io/users/sign_up | 20/04/2024 12:00 |
|
| Информация о принятии инвестиционным советником решения о направлении в Банк России заявления об исключении сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников | Решение не принималось | 25/11/2023 12:00 |
|
| Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии)для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера(порядка определения размера) указанных расходов | Отсутствуют | 25/11/2023 12:00 |
Информация о сотрудниках инвестиционного советника
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Сведения о лице, осуществляющем функции внутреннего контролера | Варфоломеев Сергей Дмитриевич, приказ № 1 от 14.12.2023 года | 14/12/2023 12:00 |
Информация о членстве в саморегулируемой организации
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее — СРО) | Индивидуальный предприниматель Варфоломеев Сергей Дмитриевич является членом Саморегулируемой организации Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников (СРО АМИКС) с 25.01.2024 г. | 25/04/2023 12:00 |
|
| Ссылка на сайт СРО, на котором размещены тексты внутренних стандартов СРО, которыми руководствуется инвестиционный советник при осуществлении своей деятельности | https://sroamiks.ru/standarts | 25/04/2023 12:00 |
Документы, применяемые в деятельности инвестиционного советника
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Образец договора об инвестиционном консультировании | https://disk.yandex.ru/i/0KzU1A7-xROlpA | 25/01/2024 12:00 |
|
| Внутренний документ инвестиционного советника, устанавливающий порядок определения инвестиционного профиля клиента | https://disk.yandex.ru/i/d7g4Bs9YpnhZ-A | 25/01/2024 12:00 |
|
| Внутренний документ инвестиционного советника, определяющий меры, принимаемые им в рамках процессов по выявлению конфликта интересов, по предотвращению возникновения и реализации конфликта интересов, а также по управлению конфликтом интересов | https://disk.yandex.ru/i/cxwtiPoGgoNB0Q | 25/01/2024 12:00 |
|
| Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг | https://disk.yandex.ru/i/X9jQ_tE9A31JmQ | 25/01/2024 12:00 |
|
| Информация для получателей финансовых услуг | https://disk.yandex.ru/i/isk6DdZ2UmSgDQ | 25/01/2024 12:00 |
|
| Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между инвестиционным советником и его клиентами | https://disk.yandex.ru/i/6-wCPWC2CxYI4Q | 25/01/2024 12:00 |
Бухгалтерская (финансовая) отчетность
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, а также аудиторское заключение | Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя | 25/01/2024 12:00 |
|
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность | Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя | 25/01/2024 12:00 |
Сведения об аффилированных лицах
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402) | Аффилированные лица отсутствуют, https://disk.yandex.ru/i/LnKRfOV_zSZMHQ | 30/10/2024 12:00 |
30/04/2024 12:00,04204042-1-2024-varfolomeev-s.d |
Информация о судебных спорах с участием инвестиционного советника
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника | Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя |
25/01/2024 |
|
| Информация по делам о банкротстве профессионального участника | Информация по делам о банкротстве профессионального участника | 25/01/2024 12:00 |
|
| Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для ЭВМ, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление ИИР | Судебные споры, связанные с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для ЭВМ, отсутствуют | 25/01/2024 12:00 |
Порядок рассмотрения обращений
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника для направления обращений (жалоб) инвестиционному советнику в соответствии с законом № 442-ФЗ | https://disk.yandex.ru/i/h2snzaRwde-law | 30/06/2024 12:00 |
25/01/2024-12.00 — 30/06/2024-12.00 https://disk.yandex.ru/i/zHTHWxffIxx_Vg |
Информация о программных обеспечениях, используемых инвестиционным советником
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах (автоконсультирования, автоследования). | Программы автоконсультирования и автоследования не используются | 25/01/2024 12:00 |
|
| Информация о программном обеспечении, используемом инвестиционным советником для взаимодействия с клиентом | Для взаимодействия с клиентами инвестиционным советником используется следующее программное обеспечение: программа SOVETNIK.IO. С информацией о рисках, связаннных с использованием программы, можно ознакомиться на официальном сайте разработчика программного обеспечения по адресу: https://sovetnik.io/. | 20/04/2024 12:00 |
Информация о работе сайта и технических сбоях
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации | Архив изменений |
| Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении инвестиционного советника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности инвестиционного советника в отношении отдельных или всех клиентов инвестиционного советника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов инвестиционного советника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение инвестиционного советника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд | Не обнаружено | 25/01/2024 12:33 |
|
| Информация об устранении технического сбоя | 25/01/2024 12:33 |
||
|
Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации |
Не обнаружено | 25/01/2024 12:33 |
|
|
Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации
|
25/01/2024 12:33 |