Фамилия, Имя, Отчество

Варфоломеев Сергей Дмитриевич

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Дата и номер внесения сведений об ИП в единый реестр инвестиционных советников (ЕРИС)

Внесён в eдиный реестр инвестиционных советников под № 235 (дата внесения 25.01.2024)

Дата раскрытия 25.01.2024 в 12:00

Период актуальности: с 25.01.2024 с 12:00 по настоящее время

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) или фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника рынка ценных бумаг – индивидуального предпринимателя.

Индивидуальный предприниматель Варфоломеев Сергей Дмитриевич/ИП Варфоломеев С.Д.

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Идентификационный номер налогоплательщика

782506776514

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)

323784700371243

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ (место жительства)

190000, г.Санкт-Петербург, ул.Чехова д.12-16 кв.35

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Информация об официальных сайтах

thewiseadvisor.ru

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Информация об иных сайтах, используемых инвестиционным советников

отсутствует

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

+7911-224-34-89

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Информация об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги инвестиционного советника.

Telegram:@thewiseadvisor,

t.me/thewiseadvisor_view

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

thewiseadvisor@mail.ru

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 по настоящее время

Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг

отсутствует

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг.

сайт thewiseadvisor.ru

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Информация о принятии инвестиционным советником решения о направлении в Банк России заявления об исключении сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников

не направлялась

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Сведения о лице, осуществляющем функции внутреннего контролера

Варфоломеев Сергей Дмитриевич, приказ № 1 от 14.12.2023 года

Дата раскрытия 14.12.2023 в 12:00

Период актуальности: с 14.12.2023 с 12:00 по настоящее время

Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера(порядка определения размера) указанных расходов

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Надзор

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Информация о членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее – СРО)

Принят в состав ассоциированных членов в саморегулируемую организацию Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников (СРО АМИКС)

Дата раскрытия 25.12.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.12.2023 с 12:00 по настоящее время

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Базовые стандарты профессиональной деятельности: https://sroamiks.ru/standarts/base/ Внутренние стандарты СРО АМИКС: https://sroamiks.ru/standarts/

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023  с 12:00 по настоящее время

Жалобы и обращения

Надзор за соблюдением требований законодательства Российской Федерации в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг осуществляет Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России. Обращение о нарушении действиями (бездействием) организации законодательства Российской Федерации, а также охраняемых законом прав и интересов физических или юридических лиц, может быть направлено для рассмотрения в Банк России через интернет-приемную на сайте Банка России: https://www.cbr.ru/Reception/

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность инвестиционного советника, осуществляющего деятельность в качестве индивидуального предпринимателя в налоговые органы не предоставляется.

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12:00 по настоящее время

Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг

Судебные споры с участием
ИП Варфоломеев С.Д. отсутствуют

Дата раскрытия 25.11.2023 в 12:00

Период актуальности: с 25.11.2023 с 12.00 по настоящее время

Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для ЭВМ, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление ИИР.

Судебные споры с участием
ИП Варфоломеев С.Д. отсутствуют

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника для направления обращений (жалоб) инвестиционному советнику

сайт thewiseadvisor.ru, тел: +79112243489,Telegram:@thewiseadvisor, thewiseadvisor@mail.ru.

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время

Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах ЭВМ.

 не используются

Дата раскрытия 28.03.2024 в 12:00

Период актуальности: с 28.03.2024 с 12.00 по настоящее время